POLECAMY
Koszyk
Unormowania compliance w korporacjach
Autor:
Wydawca:
Format:
Praktyka wskazuje na ogromne zainteresowanie compliance wśród przedsiębiorców wprowadzających systemy zarządzania ryzykiem braku zgodności. Nie ma jednak usystematyzowanej wiedzy na ten temat. Książka uzupełnia tę lukę, odsyłając do rozwiązań stosowanych w przedsiębiorstwach prowadzących działalność na skalę międzynarodową.
Autor przedstawia istotę compliance, problemy wynikające z braku zarządzania zgodnością, związane z tym oczekiwania nadzorcze i obowiązki legislacyjne oraz wprowadzane na świecie rozwiązania modelowe. Dokonuje analizy charakteru i funkcji unormowań zgodnościowych w korporacjach z perspektywy praktyki i ogólnej teorii norm, a ponadto:
porządkuje stosowaną przez korporacje aparaturę pojęciową,
charakteryzuje specyficzne właściwości poszczególnych typów norm compliance,
omawia przykłady oraz praktyczne komplikacje wynikające z globalnego zasięgu obowiązywania norm zgodnościowych,
wskazuje realny wpływ, jaki normy te wywierają na działalność korporacji, a pośrednio na znacznie szerzej rozumiane globalne relacje gospodarcze.
Adresaci:
Publikacja jest przeznaczona nie tylko dla adwokatów, radców prawnych i pracowników naukowych, lecz także dla pracowników administracji, menedżerów i przedsiębiorców.
| Rok wydania | 2017 |
|---|---|
| Liczba stron | 422 |
| Kategoria | Inne |
| Wydawca | Wolters Kluwer Polska SA |
| ISBN-13 | 978-83-8124-203-5 |
| Język publikacji | polski |
| Informacja o sprzedawcy | ePWN sp. z o.o. |
Ciekawe propozycje
Spis treści
| Wprowadzenie | str. | 13 |
| Rozdział I | |
| Spójność prawa a korporacyjne normy compliance | str. | 45 |
| 1. Wprowadzenie | str. | 45 |
| 2. Spójność prawa | str. | 46 |
| 3. Regulacje pozaprawne (równoległe do prawnych) a system prawny | str. | 51 |
| 4. Normy tworzone przez korporacje | str. | 56 |
| 4.1. Kryteria wyróżniające normy compliance | str. | 59 |
| 4.2. Normy compliance wobec zjawisk zachodzących wokół korporacji | str. | 61 |
| 5. Kolizja norm tworzonych przez korporacje z normami prawa | str. | 64 |
| 5.1. Przekazywanie danych handlowych | str. | 65 |
| 5.2. Zarządzanie matrycowe | str. | 66 |
| 5.3. Arbitraż legislacyjny i regulacyjny | str. | 67 |
| 6. Rozstrzyganie kolizji korporacyjnych norm compliance z normami prawa | str. | 69 |
| Rozdział II | |
| Compliance w bankowości - zadania, funkcje i struktura organizacyjna | str. | 73 |
| 1. Wprowadzenie | str. | 73 |
| 2. Specyfika zadań compliance w bankowości międzynarodowej - wyzwania rynków regulowanych | str. | 75 |
| 2.1. Zapewnienie zgodności działania banków z normami prawa i regulacjami nadzorczymi obowiązującymi w odmiennych jurysdykcjach | str. | 76 |
| 2.2. Tworzenie właściwych struktur organizacyjnych jako element budowania ładu korporacyjnego w bankach międzynarodowych | str. | 79 |
| 2.3. Mechanizmy ujednolicania funkcjonowania podmiotów wchodzących w skład międzynarodowych grup bankowych | str. | 80 |
| 3. Zadania służb compliance w bankach | str. | 84 |
| 3.1. Zapewnienie ładu korporacyjnego w instytucjach regulowanych | str. | 85 |
| 3.2. Unormowanie relacji w matrycowych i projektowych strukturach zarządczych | str. | 86 |
| 3.3. Zapewnienie zgodności z regulacjami nadzorczymi | str. | 88 |
| 3.4. Normy soft law w regulacjach prawa bankowego | str. | 92 |
| 3.5. Zapewnienie dostępu do informacji zarządczych | str. | 93 |
| 3.6. Sprawozdawczość finansowa | str. | 95 |
| 3.7. Zapewnienie zgodności z przepisami o charakterze transgranicznym | str. | 96 |
| 3.8. Rozstrzyganie zagadnień normatywnych związanych z różnicami kulturowymi | str. | 97 |
| 3.9. Zgodność z zaleceniami Komitetu Bazylejskiego | str. | 98 |
| 3.10. Plany zapewnienia zgodności | str. | 101 |
| 4. Funkcja doradcza służb compliance | str. | 103 |
| 4.1. Obowiązki wynikające z funkcji doradczej compliance | str. | 105 |
| 4.2. Rola informacji zarządczej | str. | 108 |
| 4.3. Szkolenia z zakresu compliance | str. | 109 |
| 4.4. Niezbędne kwalifikacje pracowników compliance | str. | 110 |
| 5. Zapewnienie zgodności jako element zarządzania ryzykiem działalności | str. | 111 |
| 5.1. "Apetyt na ryzyko | str. | 114 |
| 5.2. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności na przykładzie ryzyka zobowiązań pozaumownych związanych w ochroną własności intelektualnej | str. | 115 |
| 5.3. Ryzyko reputacyjne | str. | 121 |
| 5.4. Ryzyko braku zaufania do instytucji powołanych do rozstrzygania sporów | str. | 123 |
| 5.5. Ryzyka braku zgodności wynikające ze zmian w prowadzonej działalności | str. | 126 |
| 5.6. Klasyfikacja ryzyka braku zgodności metodą świateł drogowych | str. | 127 |
| 5.7. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności na przykładzie ryzyk wynikających z umów z podmiotami publicznymi | str. | 130 |
| 5.8. Rola opinii prawnych w zarządzaniu ryzykiem braku zgodności | str. | 135 |
| 5.9. Zasady postępowania w przypadku niewypłacalności podmiotów publicznych | str. | 136 |
| 5.10. Immunitety formalne i materialne jako element ryzyka w relacjach banków z podmiotami publicznymi | str. | 140 |
| 5.11. Klauzule stabilizacyjne | str. | 142 |
| 5.12. Ryzyko polityczne w relacjach z podmiotami publicznymi | str. | 146 |
| 6. Funkcje kontrolne służb compliance w modelu trzech linii obrony przed ryzykiem braku zgodności | str. | 148 |
| 6.1. Kontrola podstawowa | str. | 151 |
| 6.2. Kontrola wtórna | str. | 152 |
| 6.3. Kontrola sprawowana przez audyt wewnętrzny | str. | 154 |
| 6.4. Rola compliance w ramach drugiej linii obrony | str. | 154 |
| 6.5. Ryzyka w działalności gospodarczej będące obszarem odpowiedzialności compliance w modelu trzech linii obrony | str. | 158 |
| 7. Funkcja kontrolna compliance - przedmiotowy zakres obowiązków w relacjach wewnętrznych i zewnętrznych | str. | 159 |
| 7.1. Relacje zachodzące wewnątrz tej samej grupy kapitałowej | str. | 160 |
| 7.2. Relacje z klientami | str. | 168 |
| 7.3. Relacje z podmiotami publicznymi | str. | 174 |
| 7.4. Relacje z regulatorami | str. | 178 |
| 8. Struktura organizacyjna służb compliance na wybranych przykładach | str. | 182 |
| 8.1. Znaczenie zaangażowania władz statutowych spółek w zarządzanie ryzykiem braku zgodności | str. | 184 |
| 8.2. Znaczenie umiejscowienia compliance w strukturze organizacyjnej z uwagi na pełnione funkcje kontrolne | str. | 185 |
| 8.3. Modele umiejscowienia służb compliance w strukturach organizacyjnych | str. | 187 |
| 8.4. Niezależność służb compliance z punktu widzenia ich miejsca w strukturach organizacyjnych korporacji | str. | 190 |
| 8.5. Podział jednostek do spraw compliance w korporacjach | str. | 194 |
| 8.6. Zarządzanie ryzykiem compliance a zarządzanie ryzykami prawnymi | str. | 199 |
| Rozdział III | |
| Normy zgodnościowe - zakres regulowania | str. | 203 |
| 1. Wprowadzenie | str. | 203 |
| 2. Systemy normatywne stanowiące odniesienie dla norm zgodnościowych | str. | 205 |
| 2.1. Wytyczne Komitetu Bazylejskiego | str. | 207 |
| 2.2. Ekstraterytorialne oddziaływanie przepisów i regulacji nadzorczych | str. | 211 |
| 2.3. Normy compliance a prawo Unii Europejskiej | str. | 214 |
| 2.4. Amerykańskie przepisy dotyczące rynków finansowych a normy compliance | str. | 216 |
| 2.5. Normy compliance a inne systemy normatywne | str. | 220 |
| 2.6. Odniesienia norm compliance do wielu systemów normatywnych łącznie | str. | 224 |
| 2.7. Normy compliance a wybrane koncepcje prawa | str. | 225 |
| 2.8. Kryteria rozróżnienia norm compliance z uwagi na rodzaj działalności prowadzonej przez korporacje | str. | 229 |
| 3. Wpływ przypadków nieprawidłowości w działalności banków na treść norm compliance - ujęcie przedmiotowe | str. | 231 |
| 3.1. Błędy w realizacji zadań compliance | str. | 233 |
| 3.2. Przeglądy nieprawidłowości regulowane normami compliance | str. | 235 |
| 3.3. Prawo konkurencji a normy compliance | str. | 239 |
| 3.4. Działania zabezpieczające | str. | 240 |
| 3.5. Niewłaściwa sprzedaż produktów i usług | str. | 242 |
| 3.6. Normy compliance a postępowania administracyjne przeciwko bankom | str. | 243 |
| 3.7. Dochodzenia w sprawie spekulacji walutowych | str. | 247 |
| 3.8. Sprawa Madoffa | str. | 248 |
| 3.9. Manipulacje na rynkach rozliczeń międzybankowych | str. | 250 |
| 3.10. Nieprawidłowości w dostosowaniu finansowych produktów pochodnych oferowanych klientom nieprofesjonalnym | str. | 256 |
| 3.11. Nieprawidłowości w sprzedaży produktów hipotecznych | str. | 259 |
| 3.12. Pożyczki na zakup papierów wartościowych | str. | 264 |
| 3.13. Sprawa Lehman Brothers | str. | 268 |
| 4. Normy compliance zapewniające zgodność z normami prawa | str. | 271 |
| 4.1. Znaczenie norm compliance dla zapewnienia zgodności z prawem | str. | 273 |
| 4.2. Międzynarodowe sankcje gospodarcze | str. | 274 |
| 4.3. Zgodność z normami prawa a centralizacja i outsourcing operacji | str. | 280 |
| 4.4. Zapewnienie ochrony danych osobowych | str. | 284 |
| 4.5. Elementy modelowej procedury tworzenia norm compliance | str. | 287 |
| 5. Normy zapewniające zgodność z wytycznymi korporacji | str. | 288 |
| 5.1. Zagadnienia objęte wytycznymi korporacji | str. | 290 |
| 5.2. Proces ujednolicania norm compliance w bankowości | str. | 293 |
| 5.3. Monitoring przestrzegania norm compliance przez pracowników | str. | 296 |
| 5.4. Czynniki wpływające na skuteczność norm compliance wewnątrz korporacji | str. | 299 |
| 5.5. Normy dotyczące globalnego zapewnienia zgodności we współpracy z audytem wewnętrznym | str. | 301 |
| 5.6. Normy lokalne regulujące współpracę służb compliance i audytu | str. | 303 |
| 5.7. Normy regulujące współpracę prawników i służb compliance | str. | 305 |
| 6. Typy aktów zawierających normy compliance - zakresy normowania | str. | 307 |
| 6.1. Standardy | str. | 308 |
| 6.2. Zasady | str. | 309 |
| 6.3. Reguły | str. | 310 |
| 6.4. Polityki | str. | 310 |
| 6.5. Strategie | str. | 311 |
| 6.6. Kodeksy postępowania | str. | 312 |
| 6.7. Podręczniki | str. | 313 |
| 6.8. Instrukcje | str. | 313 |
| 6.9. Zalecenia | str. | 314 |
| 6.10. Wytyczne | str. | 314 |
| 6.11. Regulaminy | str. | 315 |
| 6.12. Inne typy podziałów aktów zawierających normy compliance | str. | 315 |
| Rozdział IV | |
| Wpływ różnic kulturowych na stosowanie norm compliance w zależności od miejsca prowadzonej działalności | str. | 319 |
| 1. Wprowadzenie | str. | 319 |
| 2. Wpływ kulturowych różnic prawnych na sposób regulacji | str. | 320 |
| 2.1. Normy compliance w przedsiębiorstwach w Polsce | str. | 321 |
| 2.2. Normy compliance w korporacjach amerykańskich | str. | 323 |
| 2.3. Normy compliance w korporacjach Wielkiej Brytanii na przykładzie banków brytyjskich | str. | 326 |
| 2.4. Normy compliance w korporacjach francuskich | str. | 328 |
| 2.5. Wpływ różnic w ocenie ryzyka na sposób tworzenia norm zgodnościowych | str. | 329 |
| 2.6. Czynniki wpływające na proces tworzenia norm compliance niezależnie od różnic kulturowych | str. | 330 |
| 2.7. Odmiennie warunkowane kulturowo zagadnienia regulowane normami compliance | str. | 332 |
| 2.8. Ujednolicanie zasad tworzenia norm compliance mimo różnic kulturowych | str. | 334 |
| 3. Trudności w stosowaniu norm compliance z uwagi na różnice kulturowe | str. | 337 |
| 3.1. Typy trudności wynikających z różnic kulturowych w stosowaniu norm zgodnościowych | str. | 338 |
| 3.2. Sposoby zapewnienia jednolitości stosowania norm compliance | str. | 343 |
| 4. Różnice w sposobach interpretacji norm zgodnościowych | str. | 345 |
| 4.1. Komplikacje wynikające z kolizji norm prawnych i regulacji nadzorczych | str. | 345 |
| 4.2. Komplikacje wynikające z odmienności w rozumieniu identycznych pojęć | str. | 347 |
| 4.3. Interpretacje twórcze norm zgodnościowych | str. | 349 |
| Rozdział V | |
| Postulaty porządkujące - propozycja modelowego ujęcia norm compliance | str. | 353 |
| 1. Wprowadzenie | str. | 353 |
| 2. Hierarchia norm z uwagi na wzajemne wynikanie w ujęciu statycznym - wnioski de lege ferenda | str. | 354 |
| 2.1. Warunki konieczne dla hierarchicznego uszeregowania norm | str. | 356 |
| 2.2. Podziały pomocne przy ustalaniu hierarchicznego porządku norm compliance | str. | 357 |
| 2.3. Znaczenie mocy dyrektywalnej norm compliance dla ich miejsca w hierarchii | str. | 360 |
| 3. Współzależność przedmiotowa norm compliance ze względu na treść regulacji w ujęciu dynamicznym | str. | 363 |
| 3.1. Wpływ odniesień do pozaprawnych systemów normatywnych na współzależność przedmiotową norm compliance | str. | 364 |
| 3.2. Inne zewnętrzne odniesienia norm compliance | str. | 367 |
| 3.3. Minimum treści regulacyjnej norm compliance | str. | 369 |
| 4. Propozycje zastosowania praktyk legislacyjnych zapewniających elastyczne formułowanie norm compliance w zależności od zmiennych warunków otoczenia | str. | 370 |
| 4.1. Reguły prawotwórcze a tworzenie norm compliance | str. | 371 |
| 4.2. Znaczenie kompetencji interakcyjnych w komunikowaniu treści norm compliance | str. | 372 |
| 4.3. Skutki błędnego rozpoznania kulturowego dla zasięgu obowiązywania norm compliance | str. | 374 |
| 4.4. Cele stanowienia norm compliance jako element wpływający na sposób ich formułowania | str. | 377 |
| 4.5. Przedmiot uregulowań a proces tworzenia jednolitych globalnych norm compliance | str. | 379 |
| 4.6. Propozycja ujęcia modelowego - podsumowanie | str. | 381 |
| Akty prawne | str. | 385 |
| Bibliografia | str. | 393 |
| Inne dokumenty | str. | 417 |
| Normy compliance na przykładzie bankowości. Studium teoretycznoprawne | str. | 419 |
| Compliance Norms on Example of Banking. Theoretical | |
| Legal Studies | str. | 421 |
KUP NA PREZENT
Unormowania compliance w korporacjach
170,00 zł
Uzupełnij informacje na temat odbiorcy.
Produkt został pomyślnie dodany do koszyka.
Nieudana próba zakupu produktu. Spróbuj jeszcze raz.
Wypożyczaj w abonamencie!
Już od 2,66 zł za ebooka
